Proses Audit LSSM, LSMKI, LSMAP

Proses Audit Sertifikasi Awal

Audit Tahap 1

Perencanaan harus memastikan bahwa sasaran tahap 1 dapat dipenuhi dan klien harus diinformasikan setiap kegiatan selama tahap 1.

Sasaran tahap 1 adalah untuk:
- Mengkaji informasi sistem manajemen klien yang terdokumentasi;
- Mengevaluasi kondisi khusus site klien dan berdiskusi dengan personel klien untuk menentukan persiapan tahap 2;
- Mengkaji status dan pemahaman klien berkenaan dengan persyaratan standar, terutama yang berkaitan dengan identifikasi kinerja utama atau aspek yang signifikan, proses, sasaran dan operasi sistem manajemen;
- Memperoleh informasi yang diperlukan terkait lingkup sistem manajemen, termasuk:
  - Site Klien;
  - Proses dan peralatan yang digunakan;
  - Tingkat kendali yang ditetapkan (khusus pada klien multi site);
  - Persyaratan peraturan perundang-undangan;
- Mengkaji alokasi sumber daya dan menyepakati rincian pada tahap 2 dengan klien;
- Memfokuskan perencanaan tahap 2 dengan mendapatkan pemahaman yang cukup mengenai sistem manajemen klien dan operasi di tapak dalam konteks standar sistem manajemen atau dokumen normatif lain;
- Mengevaluasi jika audit internal dan tinjauan manajemen telah direncanakan dan dilaksanakan, serta tingkat penerapan dari sistem manajemennya menunjukkan klien siap untuk dilakukan tahap 2.
Kesimpulan yang terdokumentasi terkait pemenuhan sasaran tahap 1 dan kesiapan tahap 2 harus dikomunikasikan dengan klien, termasuk identifikasi hal yang menjadi perhatian yang dapat diklasifikasi sebagai ketidaksesuaian pada tahap 2.
Dalam menentukan interval antara tahap 1 dan tahap 2, harus dipertimbangkan kebutuhan klien untuk menyelesaikan area yang menjadi perhatian selama tahap 1.
Lembaga Sertifikasi EAS Certification juga dapat merevisi pengaturan untuk tahap 2. Bila terjadi perubahan signifikan yang akan berdampak pada sistem manajemen, Lembaga Sertifikasi EAS Certification harus mempertimbangkan kebutuhan untuk mengulang seluruh atau sebagian tahap 1.
Klien harus diinformasikan bahwa hasil tahap 1 dapat menyebabkan penundaan atau pembatalan tahap

Proses Audit Sertifikasi Awal

Audit Tahap 2

Tujuan dari tahap 2 adalah untuk mengevaluasi penerapan, termasuk efektivitas, sistem manajemen klien. Tahap 2 harus dilakukan di site klien. Tahap 2 sekurang-kurangnya harus mencakup pengauditan hal berikut:

Informasi dan bukti tentang kesesuaian untuk seluruh persyaratan dari standar sistem manajemen yang diterapkan atau dokumen normatif lainnya;
Pemantauan, pengukuran, pelaporan dan pengkajian kinerja dibandingkan dengan sasaran dan target kinerja utama (sesuai dengan harapan pada standar sistem manajemen atau dokumen normatif lainnya yang berlaku);
Kemampuan sistem manajemen klien dan kinerjanya terkait pemenuhan persyaratan peraturan perundang-undangan dan kontraktual yang berlaku;
Pengendalian operasional proses klien;
Audit internal dan tinjauan manajemen;
Tanggung jawab manajemen untuk kebijakan klien.

Proses Audit Sertifikasi Awal

Kesimpulan Audit Sertifikasi Awal

Tim audit harus menganalisis semua informasi dan bukti audit yang diperoleh selama tahap 1 dan tahap 2 untuk mengkaji temuan audit dan menyetujui kesimpulan audit.